09 июня 2020 года с 15.00 до 18.30 пройдет прикладной вебинар-практикум, посвящённый вопросам непосредственной реализации исполнения требований 115-ФЗ и построения реальной работы по ПОД/ФТ на инвестиционных платформах.
Вебинар-практикум проводится Школой финансового мониторинга совместно с Ассоциацией операторов инвестиционных платформ.
На вебинаре будут рассмотрены практические вопросы:
- Как написать Правила внутреннего контроля (ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ).
- Как выстроить работу для выполнения требований 115-ФЗ.
- Как организовать обучение сотрудников в целях исполнения 115-ФЗ.
- Как организовать отправку сведений и информации в соответствии со статьями 7, 7.5 115-ФЗ.
- Административная ответственность НФО по ст. 15.27 КоАП РФ. Составы административных правонарушений по частям 1-3 ст. 15.27 КоАП РФ (разбор событий; лица, привлекаемые к ответственности; вина как обязательный элемент состава).
- Возможности АРМ «НФО» АО «КОМИТА» в организации процедур идентификации, фиксирования данных, логического контроля и отправки сведений.
Также на вебинаре будут разобраны прикладные вопросы, в том числе полученные от аудитории во время его проведения, и освещены проблемы и ошибки, которые возникают у инвестиционных платформ в процессе написания ПВК и организацией реальной работы по ПОД/ФТ.
Ведущие вебинара: практик-эксперт по разработке и внедрению ПВК (СДЛ с 15-летним стажем); представитель отделения Банка России, представитель АО «КОМИТА».
Ознакомиться с программой вебинар-практикума и подать заявку на участие можно по ссылке: http://fkdconsult.ru/seminar/6607
- Ассоциация операторов инвестиционных платформ
Finversia-TV
СПКФР-ТВ
